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证监会公布最新证券公司“白名单” 共计31家券商上榜

时间：2023-06-21 19:15:02 来源: 中证网


(资料图)

讯（记者 李梦扬）证监会网站6月21日消息，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，证监会公布最新一期证券公司“白名单”。上述名单包括31家券商，分别是安信证券、华西证券（002926）、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券（601990）、财通证券（601108）、瑞银证券、东方财富（300059）、申万宏源（000166）、东方证券（600958）、西部证券（002673）、东吴证券（601555）、西南证券（600369）、东兴证券（601198）、兴业证券（601377）、高盛高华证券、中金公司（601995）、光大证券（601788）、中国银河（601881）证券、广发证券（000776）、中航证券、国金证券（600109）、中泰证券（600918）、国联证券（601456）、中信建投（601066）、国泰君安（601211）、中信证券（600030）、国信证券（002736）、中原证券（601375）、华泰证券（601688）。

从2021年5月28日披露首批证券公司“白名单”至今，证监会先后共8次发布“白名单”。据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。

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